Памятка для Лизинговой компании по определению отсутствия признаков аффилированности

Данная Памятка разработана исключительно с целью исполнения контрагентами АО «МСП Банк» условия кредитных договоров об отсутствии признаков аффилированности Лизингополучателей с Лизинговой компанией и (или) Поставщиками предметов лизинга по лизинговым продуктам АО «МСП Банк» и не является официальным разъяснением по применению норм законодательства, в ней указанных.

В соответствии со ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» аффилированными лицами признаются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность (применительно к юридическим лицам обычно такое влияние оказывается вследствие участия аффилированных лиц в капитале или членства в руководящих органах юридических лиц).

Отсутствиепризнаков аффилированности Лизингополучателя с Лизинговой компанией и (или) с Поставщиком Предметов лизинга, подтверждаемое Лизинговой компанией, предполагает следующее:

1. В отношении юридических лиц - Лизингополучателей:

1.1. Член Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа Лизингополучателя не занимает аналогичное положение или должность в Лизинговой компании и (или) у Поставщика предмета лизинга.

1.2. Член Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа Лизинговой компании и (или) Поставщика предмета лизинга не занимает аналогичное положение или должность у Лизингополучателя.

1.3. Лизинговая компания и (или) Поставщик предмета лизинга не имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли Лизингополучателя.

1.4. Лизингополучатель не имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли Лизинговой компании или Поставщика предмета лизинга.

1.5. Лизингополучатель (юридическое лицо) не принадлежит к той группе лиц, к которой принадлежат Лизинговая компания и (или) Поставщик предмета лизинга (понятие «группа лиц» определено ст. 9 ФЗ от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции»).

2. В отношении физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность, - Лизингополучателей:

2.1. Лизинговая компания и (или) Поставщик предмета лизинга не принадлежат к той группе лиц, к которой принадлежит Лизингополучатель - физическое лицо,осуществляющее предпринимательскую деятельность.

2.2. Лизингополучатель - физическое лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность, не имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли Лизинговой компании и (или) Поставщика предмета лизинга.

3. Определение «группы лиц».

Всоответствии со ст. 9 ФЗ от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» группой лицпризнается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из следующих признаков:

3.1. хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство)

3.2. хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);

3.3. хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания;

3.4. хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), в котором более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета, совета фонда) составляют одни и те же физические лица;

3.5. хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства);

3.6. хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;

3.7. физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры;

3.8. лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в подпунктах 3.1 - 3.7 настоящего пункта признаку входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в группу по какому-либо из указанных в подпунктах 3.1- 3.7 настоящего пункта признаку;

3.9. хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в подпунктах 3.1 - 3.8 настоящего пункта признаков входят в группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства)

4. Наличие или отсутствие фактов аффилированности лиц следует, в том числе из документов:

  • выписки из единого государственного реестра юридических лиц на актуальную дату (в отношении обществ с ограниченной ответственностью - в целях определения состава участников, в отношении других юридических лиц - в целях установления единоличного исполнительного органа юридического лица);
  • для акционерных обществ: списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров на дату проведения последнего собрания акционеров;
  • для индивидуальных предпринимателей: выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей на актуальную дату;
  • для кооперативов: реестра членов кооператива.
  Скачать "Памятку для Лизинговой компании по определению отсутствия признаков аффилированности" в виде DOC-файла

1 Перечень коммерческих организаций, относящихся к хозяйственным обществам и товариществам, определен ст. 66 ГК РФ (к хозяйственным обществам относятся:акционерное общество, общество с ограниченной или с дополнительной ответственностью; к хозяйственным товариществам относятся: полное товарищество и товарищество на вере (коммандитное товарищество).

2 Признаки отнесения совокупности физических лиц и (или) юридических лиц к группе лиц устанавливаются ФЗ от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции».

« Назад

Новости банка

архив новостей »
24 Марта 2017
МСП Банк профинансировал производителя высококачественных полимерных пленок
подробнее »
17 Января 2017
Продолжается прием заявок на соискание национальной промышленной премии «Индустрия»
подробнее »